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私募基金牌照申请难吗 申请条件是什么

来源:admin 时间:2017-12-13 16:24 点击:
摘要:现在中国金融行业需要各种牌照,有了牌照相当于有了监管、有了公信力,也算有了合法地位。对于私募基金来说,也需要牌照,私募牌照按照协会的规定实际上应该叫做私募备案。那...

现在中国金融行业需要各种牌照,有了牌照相当于有了监管、有了公信力,也算有了合法地位。对于私募基金来说,也需要牌照,私募牌照按照协会的规定实际上应该叫做私募备案。那么,该如何申请私募牌照呢?今天就以比较简单明了的方式帮助各位理清申请私募牌照的条件。

私募基金牌照怎么申请

一、公司性质和经营范围

首先,申请私募基金需要一个公司,但并不是任何公司都可以申请。通常来说投资管理、资产管理、基金管理、投资基金等类型公司都可以申请。带基金字样的公司理论上是最适合做私募牌照申请的公司,其他的次之。

对经营范围也有要求,通常经营范围内包含有项目投资、资产管理、投资自管理、股权投资、基金管理字样的公司才可以。只能少,但是不可以多,有的经营范围是不能申请私募牌照。

二、高管人员要求

很多公司申请私募牌照都因为高管人员达不到要求而终止。具体要求是公司要确保有三名员工有基金从业资格,其中法人是必须要有基金从业资格。如果法人没有的话,需要考证。法人一般很难找外人来挂靠,首先你不愿意,外人也不愿意,因为需要承担法律责任。其次两名高管也需要有基金从业资格。

三、验资

验资是体现一个公司实力的表现只是,一般实缴资本需要达到注册资本的25%即可。

四、办公地址

需要有实际的办公地址,大小最好在200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备,最好是正规写字楼或者商用办公场所。同时最好提交公司外景、内景、公司LOGO等。从以往的操作案例来看,漂亮的实际办公地址尤其是真实的实际办公地址能很快很容易通过。

五、法律意见书

需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。一份好的法律意见书是私募牌照成功申请的前提。

六、制度性文件

根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。

以下文件必备:

风险控制管理制度

信息披露事务管理制度

基金宣传推介、募集管理制度

合格投资者风险揭示制度

合格投资者内部审批流程制度

内部交易记录制度

防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

从业人员买卖证券申报制度公平交易制度

内部控制管理制度

七、牌照类型

对于牌照类型也有要求,目前最多只能申请一种类型的私募牌照,以前的多类型牌照也需要整改。

以上就是申请私募牌照的条件,相信各位对于私募牌照的申请也有所了解。通常,很多公司都是应为高管人员无从业资格而无法申请,因此如果想申请私募牌照的公司,在高管的选择上需要有一定的要求。

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